證監(jiān)會起草《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見（征求意見稿）》，對中介機構(gòu)及其從業(yè)人員投資銀行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為進行規(guī)范。
《意見》要求相關(guān)中介機構(gòu)在投行項目股東穿透等事項核查中，重點對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員不當入股行為進行嚴格審查，嚴格禁止突擊入股、“影子股東”、違規(guī)代持等違法違規(guī)“造富”行為。
證監(jiān)會指出，隨著注冊制改革推進和市場快速發(fā)展，證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的作用日益凸顯，業(yè)務(wù)量大幅增長，廉潔從業(yè)風險也相應(yīng)加大。為此，有必要進一步加強對各類中介機構(gòu)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，針對主要風險點提出規(guī)范要求，督促其勤勉盡責，廉潔自律，消除廉潔從業(yè)風險隱患，為注冊制改革保駕護航。
《意見》堅持系統(tǒng)思維，全面從嚴要求。首先，《意見》將證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)均納入規(guī)制范圍，并將證券發(fā)行承銷、上市公司并購重組、資產(chǎn)證券化等具有投行業(yè)務(wù)特性的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋。其次，從內(nèi)部管理入手，對廉潔從業(yè)風險防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、激勵制度等提出了全面要求，強化內(nèi)部機制的監(jiān)督制衡，激發(fā)廉潔從業(yè)的內(nèi)生動力。
《意見》堅持問題導(dǎo)向，有針對性解決突出問題。一是要求中介機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循證監(jiān)會及交易所有關(guān)溝通交往的規(guī)定，引導(dǎo)構(gòu)建“親”“清”政商關(guān)系，對實踐中一些典型違法違規(guī)行為明確予以禁止。二是要求相關(guān)中介機構(gòu)在投行項目股東穿透等事項核查中，重點對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員不當入股行為進行嚴格審查，嚴格禁止突擊入股、“影子股東”、違規(guī)代持等違法違規(guī)“造富”行為。三是要求中介機構(gòu)加強內(nèi)幕信息、未公開信息管理，建立健全信息知情人登記管理制度，完善信息隔離墻機制，切實防范利用內(nèi)幕信息和未公開信息從事各類違法違規(guī)行為。四是要求中介機構(gòu)強化公平競爭意識，不得以明顯低于行業(yè)定價水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當承諾等不正當競爭方式招攬業(yè)務(wù)。五是要求中介機構(gòu)制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確資質(zhì)條件和遴選流程，禁止利用聘請第三方進行利益輸送和商業(yè)賄賂。
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